УТВЕРЖДЕНЫ
Советом директоров
Закрытого акционерного общества
«Борисовский завод мостовых металлоконструкций»
Протокол от 05.07.2011 года № 10
ПРАВИЛА
ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг
(новая редакция)
ОГЛАВЛЕНИЕ
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
1.1. ОПРЕДЕЛЕНИЯ.
1.2. НАЗНАЧЕНИЕ ПРАВИЛ.
2. ОПЕРАЦИИ С РЕЕСТРОМ.
2.1. ОТКРЫТИЕ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА.
2.2. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В ИНФОРМАЦИЮ ЛИЦЕВОГО СЧЕТА О ЗАРЕГИСТРИРОВАННОМ ЛИЦЕ.
2.3. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ПЕРЕХОДЕ ПРАВ СОБСТВЕННОСТИ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ.
2.4.ГЛОБАЛЬНЫЕ ОПЕРАЦИИ.
2.5. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ИНФОРМАЦИИ О БЛОКИРОВАНИИ ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ.
2.6.ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ИНФОРМАЦИИ ОБ ОБРЕМЕНЕНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ.
2.7. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ЗАЧИСЛЕНИИ И СПИСАНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ СО СЧЕТА НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ.
2.8. ВНЕСЕНИЕ В РЕЕСТР ЗАПИСЕЙ О ЗАЧИСЛЕНИИ И СПИСАНИИ ЦЕННЫХ БУМАГ СО СЧЕТА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО.
2.9. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА.
2.10. ПОРЯДОК ИЗВЕЩЕНИЯ КЛИЕНТОВ О НЕВОЗМОЖНОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ДОКУМЕНТОВ.
2.11.СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО РЕЕСТРУ.
2.12. СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА.
2.13. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ О ОБЩЕСТВЕ.
2.14. ПОРЯДОК ПРИЕМА, РЕГИСТРАЦИИ, ОБРАБОТКИ И ХРАНЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ.
3. ПРЕКРАЩЕНИЕ ВEДЕНИЯ РЕЕСТРА.
4. ПРИЛОЖЕНИЯ.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Настоящие Правила устанавливают общий порядок ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, принятый в Закрытом акционерном обществе «Борисовский завод мостовых металлоконструкций» (далее - Общество).
Общество является эмитентом, осуществляющим ведение Реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно в соответствии с законодательством, нормативными актами Российской Федерации и своим Уставом.
1.1. ОПРЕДЕЛЕНИЯ.
Для целей настоящих Правил используются следующие определения:
- ФСФР России - Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации;
- Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага;
- Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
- Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в Реестр;
Виды зарегистрированных лиц:
- Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
- Номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг; имеет лицензию на депозитарную деятельность;
- Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
- Трансфер-агент – юридическое лицо, выполняющее по договору с Обществом функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Обществу информации и документов, необходимых для исполнения операций в Реестре, а также функции по приему от Общества и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Общества;
- Уполномоченный представитель:
должностное лицо юридического лица, которое в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
лицо, уполномоченное зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Общества исполнения определенных операций в Реестре.
- Операция - совокупность действий Общества, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра;
- Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Общества (за исключением операций, по которым не требуется регистрация в журнале);
- Распоряжение - документ, предоставляемый Обществу и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из Реестра;
- Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.
Типы лицевых счетов:
- эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
- лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. №208-ФЗ "Об акционерных обществах";
- лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.
- Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Обществу профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить Обществу убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом;
- Выписка из Реестра (далее – Выписка) - документ, выдаваемый держателем Реестра и подтверждающий записи по счету зарегистрированного лица в Реестре, не являющийся ценной бумагой, передача которого не влечет перехода прав на указанные в нем ценные бумаги;
- Передаточное распоряжение - документ, выданный Обществу зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем и содержащий требование осуществить передачу именных ценных бумаг;
- Залоговое распоряжение – документ, выданный обществу, содержащий требование о внесении информации об обременение ценных бумаг либо о прекращении обременения;
- Добросовестный приобретатель - лицо, которое приобрело именные ценные бумаги, произвело их оплату и в момент их приобретения не знало и не могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги;
1.2. Назначение Правил.
Правила регламентируют:
- объем и содержание документов, предоставляемых зарегистрированными лицами, необходимых для выполнения Обществом операций с Реестром;
- порядок внутреннего контроля деятельности по ведению реестра Общества.
2. ОПЕРАЦИИ С РЕЕСТРОМ.
Все операции с Реестром, производятся на основании письменных распоряжений зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей, либо представителей государственных органов, при условии удостоверения подлинности подписей на представленном распоряжении. Подлинность подписи на представленных документах считается установленной в случае если:
- произведена сверка подписи на документе с имеющимся у Общества образцом подписи зарегистрированного лица;
- подлинность подписи на представленном документе удостоверена нотариально или печатью и подписью должностного лица Общества;
- подлинность подписи удостоверена профессиональным участником рынка ценных бумаг, подписавшим с Обществом договор о гарантии подписи или включенным в программу гарантии подписи.
2.1. Открытие лицевого счета.
Открытие лицевого счета происходит непосредственно перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) на основании представленного передаточного (залогового) распоряжения.
В случае открытия счета лицам, владеющим ценными бумагами на праве долевой собственности, приведенные ниже требования по открытию лицевого счета, относятся к каждому из них.
Открытие лицевого счета номинальному держателю и доверительному управляющему возможно лишь при предъявлении Обществу заверенной нотариально копии лицензии Федеральной Комиссии на право осуществления данной деятельности.
На лицевом счете номинального держателя и доверительного управляющего могут учитываться ценные бумаги, принадлежащие различным лицам.
Для открытия лицевого счета необходимо представить следующие документы:
Юридическое лицо:
- заполненная анкета зарегистрированного лица (прил.1);
- копия действующей лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для открытия счета номинальному держателю и доверительному управляющему), заверенная нотариально или регистрирующим органом;
- копия Устава, заверенная нотариально;
- копия свидетельства о государственной регистрации предприятия, заверенная нотариально;
- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (оригинал или нотариально удостоверенная копия).
Указанные документы остаются после открытия счета у Общества.
Юридические лица - нерезиденты предоставляют документы, оформленные в соответствии с законодательством государства, в котором эти документы совершены, а затем легализованы в соответствии с действующим законодательством РФ. Должны быть представлены нотариально заверенные переводы всех представляемых документов.
Физическое лицо:
- заполненная анкета зарегистрированного лица (передается Обществу), (прил.2);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу).
Физическое лицо обязано расписаться в анкете в присутствии уполномоченного представителя Общества, либо заверить подлинность своей подписи нотариально, либо печатью и подписью должностного лица Общества.
Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.
2.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
Для внесения изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить полностью заполненную анкету зарегистрированного лица.
В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо обязано также предъявить для ознакомления подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
Дробная акция предоставляет акционеру – ее владельцу права, представленные акцией соответствующей категории (типа), в объеме, соответствующем части целой акции, которую она составляет.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Общество обязано обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
2.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется только с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
Внесение в Реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги производится если:
- предоставлены все необходимые документы;
- предоставленные документы содержат всю необходимую и предусмотренную в них информацию;
- количество ценных бумаг, указанных в предоставленном документе, являющемся основанием для внесения записи в Реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
- подтверждена подлинность подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя на предоставленном документе;
- нет блокирования ценных бумаг на счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
2.3.1.Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки:
- передаточное распоряжение (предоставляется Обществу), (приложения 3, 4);
документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего передаточное распоряжение (предъявляется Обществу);
- подлинник или нотариальная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Обществу);
- письменное согласие либо подписи на документе участников долевой собственности, в случае долевой собственности на передаваемые ценные бумаги (передается Обществу);
При совершении сделки с ценными бумагами, принадлежащими лицам в возрасте до 14 лет, передаточное распоряжение должно быть подписано законными представителями владельца ценных бумаг - обоими (при наличии) родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на право совершение сделки с ценными бумагами малолетнего.
При совершении сделки с ценными бумагами, принадлежащими лицу в возрасте от 14 до 18 лет, передаточное распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством России, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
2.3.2.Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования:
- подлинник или нотариальная копия свидетельства о праве на наследство (передаются Обществу);
- документ, удостоверяющий личность лица (предъявляется Обществу);
- подлинник или нотариальная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Обществу);
В случае если количество наследуемых ценных бумаг не может быть распределено между наследниками в долях, указанных в свидетельстве о праве на наследство, наследники могут заключить Договор раздела имущества, прекращающий совместную собственность и оформленный в соответствии с ГК РФ. Договор заключается у нотариуса или может быть подписан в присутствии Общества всеми наследниками лично или их представителями, действующими на основании доверенностей, оформленных в соответствии с ГК РФ.
2.3.3.Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда:
- копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается Обществу).
2.3.4.Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица:
- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
- выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким - вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица.
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
2.4. Глобальные операции.
2.4.1. Документы, необходимые для внесения записей о размещении ценных бумаг:
- копия зарегистрированного проспекта эмиссии ценных бумаг (либо решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг);
- передаточное распоряжение о переходе права собственности на размещаемые ценные бумаги (в случае свободной продажи ценных бумаг);
- документы, необходимые для открытия счета зарегистрированного лица (при отсутствии открытого счета) в случае свободной продажи ценных бумаг.
2.4.2.Документы, необходимые для внесения записей о конвертации ценных бумаг в отношении всего выпуска:
- копия зарегистрированного проспекта эмиссии ценных бумаг (либо решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг).
2.4.3.Документы, необходимые для внесения записей о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам:
- поручение о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
2.4.4.Документы, необходимые для внесения записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг:
-выписка из решения уполномоченного органа эмитента либо уполномоченных государственных органов об аннулировании выпущенных в обращении ценных бумаг с указанием причины (уменьшение уставного капитала, конвертация размещенных ранее ценных бумаг, признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся и т.п.);
- копия отчета об итогах выпуска ценных бумаг, заверенная нотариально либо регистрирующим органом, в случае неполного размещения ценных бумаг, предусмотренных решением об их выпуске;
- копия изменений в Уставе Общества (заверенная нотариально или органом регистрации), зарегистрированных установленным законодательством России образом, в случае уменьшения уставного капитала.
2.4.5.Документы, необходимые для внесения записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг при признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным:
- уведомление органа, признавшего выпуск ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;
Уведомление должно содержать:
- Полное наименование эмитента ценных бумаг;
- Наименование суда, признавшего выпуск ценных бумаг недействительным (в случае признания выпуска недействительным);
- Вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена (возобновлена);
- Основания признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.
распоряжение о подготовке списка владельцев ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным, и об аннулировании выпуска.
2.4.6.Документы, необходимые для приостановления (возобновления) размещения ценных бумаг при приостановлении (возобновлении) эмиссии:
уведомление органа, приостановившего (решившего возобновить) эмиссию ценных бумаг.
Уведомление должно содержать:
- Наименование органа, принявшего решение о приостановлении (возобновлении) эмиссии;
- Дату принятия решения о приостановлении (возобновлении) эмиссии;
- Полное наименование эмитента ценных бумаг;
- Вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена (возобновлена);
- Основания приостановления эмиссии;
- Указание на запрет размещения ценных бумаг указанного выпуска (о снятии запрета).
2.4.7.Документы, необходимые для подготовки списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам:
- при принятии решения о выплате доходов эмитент обязан направить регистратору распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении.
Распоряжение должно содержать:
- Полное наименование эмитента;
- Орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
- Дату, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц;
- Форму, в которой предполагается осуществить выплату доходов;
- Размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
- Дату выплаты доходов;
- Полное официальное наименование агента (ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.
Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов, должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (местонахождение);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
- сумма начисленного дохода;
- сумма налоговых выплат, подлежащих удержанию;
- сумма к выплате.
2.4.8.Документы, необходимые для подготовки списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров:
выписка из протокола Совета Директоров Общества, содержащая решение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров. Выписка должна содержать дату, на которую составляется список.
Список зарегистрированных лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
- вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (местонахождение);
- количество ценных бумаг с указанием категории (типа);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес).
2.4.9. Представление номинальными держателями информации в Реестр.
Для осуществления прав, удостоверенных ценной бумагой, Общество вправе требовать от номинальных держателей предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан в соответствии с законодательством России составить требуемый список и направить его Обществу в течение семи дней с момента получения письменного уведомления от Общества. Если требуемый список необходим для составления Реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения. Список должен содержать данные, предусмотренные настоящим Положением.
Если номинальный держатель не предоставил Обществу указанный список в установленный срок, Общество обязано в течение десяти дней по его истечении в письменной форме уведомить об этом ФСФР России. А также, в случае непредоставления номинальным держателем списка владельцев ценных бумаг, Общество не несет ответственности за факт ущемления интересов реальных владельцев ценных бумаг, которые пользуются услугами данного номинального держателя.
В случаях, связанных с наступлением форс-мажорных обстоятельств, о которых номинальный держатель уведомил Общество в установленные сроки, и не позволяющих предоставить Обществу в установленные сроки список, Общество ожидает окончания сроков действия форс-мажорных обстоятельств. После прекращения действия форс-мажорных обстоятельств номинальный держатель обязан предоставить список владельцев. В этом случае Общество вносит изменения в полный список владельцев ценных бумаг.
2.5. Внесение в реестр информации о блокировании операций по лицевому счету.
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
Блокирование определенного количества ценных бумаг или всего счета осуществляется Обществом на основании одного из ниже перечисленных документов:
- распоряжение зарегистрированного лица о блокировании операций по лицевому счету (прил.7);
- определение или решение суда;
- постановление государственного органа, в случаях предусмотренных законодательством;
- свидетельства о смерти зарегистрированного лица;
- иных документов, выданных уполномоченными органами.
2.6. Внесение в реестр информации об обременении ценных бумаг обязательствами.
2.6.1.Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:
- залоговое распоряжение (передается Обществу), (прил.5,6);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
- оригинал или нотариальная копия договора залога (передается Обществу);
- оригинал или нотариальная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается Обществу);
- письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Обществу).
2.6.2.Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога
Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Обществу);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:
- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Обществу);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Обществу);
- решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Обществу);
- решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Обществу).
2.7. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании:
- передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя;
- копия договора на основании которого отчуждаются ценные бумаги.
В случае, когда внесение записей в Реестр производится на основании сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание, в качестве основания для перерегистрации ценных бумаг необходимо указывать договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
Списание ценных бумаг со счета номинального держателя производится на основании
передаточного распоряжения номинального держателя.
Если списание ценных бумаг производится на владельца, у которого нет открытого в Реестре лицевого счета, то номинальный держатель обязан представить документы, необходимые для открытия лицевого счета новому владельцу.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг – клиентами одного номинального держателя не отражаются у Общества.
2.8. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего.
Доверительному управляющему, в соответствии с действующим законодательством РФ, открывается лицевой счет с пометкой "ДУ". Данное обозначение должно присутствовать на всех предоставляемых Обществу документах, где оно предусмотрено.
Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего производится на основании:
- передаточного распоряжения зарегистрированного лица;
- действительного договора зарегистрированного лица с доверительным управляющим.
Списание ценных бумаг со счета доверительного управляющего производится на основании:
- передаточного распоряжения доверительного управляющего;
- письменного соглашения сторон о прекращении действия договора о доверительном управлении.
2.9. Предоставление информации из реестра.
Право на получение информации из Реестра имеют следующие лица:
- зарегистрированное лицо;
- должностные лица Общества;
- уполномоченные представители государственных органов.
Для получения информации из Реестра обратившееся лицо предоставляет Обществу письменное распоряжение на выдачу информации. Информация из Реестра предоставляется в письменной форме.
2.9.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.
Зарегистрированному в Реестре лицу по его запросу предоставляется следующая информация:
- о внесенной в Реестр информации о зарегистрированном лице и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
- обо всех записях на его лицевом счете;
- о процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
- об эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
- другие данные в соответствии с законодательством России.
По распоряжению зарегистрированного в Реестре владельца или номинального держателя ценных бумаг, владеющего более 1% голосующих акций эмитента предоставляется следующая информация:
- об имени (полном наименовании) владельцев;
- о количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, выдается уведомление. Уведомление выдается лично зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю в течение одного рабочего дня после проведения операции списания (зачисления) ценных бумаг.
Уведомление должно содержать следующие данные:- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
- дата исполнения операции;
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата регистрации в соответствии со Свидетельством о государственной регистрации юридического лица или Свидетельством о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
- основание для внесения записей в реестр;
- полное официальное наименование, место нахождения и телефон Регистратора.
Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Регистратора.
2.9.2.Предоставление информации должностным лицам Общества.
Информация из Реестра предоставляется должностным лицам Общества, которые имеют право на получение информации, список которых представляется Регистратору. Список должностных лиц, имеющих право на получение информации из реестра должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество должностного лица;
- вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность;
- должность;
- объем информации, которую он имеет право получить;
- образец подписи должностного лица.
2.9.3.Предоставление информации представителям государственных органов.
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации. Общество предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения:
- для получения выписки из Реестра зарегистрированное лицо предъявляет Обществу письменный запрос или распоряжение установленного образца (прил.8). Выписка выдается в течение пяти рабочих дней лично в руки зарегистрированному лицу или его полномочному представителю;
- по требованию зарегистрированного лица ему предоставляется справка об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени, при условии, что в течение этого периода времени Реестр находился на обслуживании у Общества;
- по письменному запросу или по распоряжению зарегистрированного лица ему выдается справка о наличии на его счете указанного в Распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете;
- по письменному запросу или по распоряжению залогодержателя ему выдается выписка из Реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
2.10. Порядок извещения клиентов о невозможности исполнения зарегистрированных документов.
При невозможности исполнения зарегистрированных в Реестре документов в течение пяти дней с момента регистрации документов составляется мотивированный письменный отказ с указанием причины. Вручение мотивированного отказа производится уполномоченному представителю по месту нахождения Общества в течение рабочего дня либо отправляется заказным письмом.
2.11. Перечень и сроки исполнения операций по реестру.
2.11.1.Открытие лицевого счета зарегистрированного лица.
2.11.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
2.11.3. Внесение информации в лицевой счет, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой собственности.
2.11.4. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли ‑ продажи, мены, дарения (в том числе, в случае выкупа (приобретения) ценных бумаг эмитентом).
2.11.5. Внесение записей о переходе прав собственности в результате наследования.
2.11.6. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.
2.11.7. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.
2.11.8. Внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя /доверительного управляющего (при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности).
2.11.9. Внесение записей о размещении ценных бумаг.
2.11.10. Внесение записей об обременении акций обязательством по их полной оплате.
2.11.11. Внесение записей о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате.
2.11.12. Зачисление на лицевой счет эмитента не полностью оплаченных акций.
2.11.13. Внесение записей о конвертации ценных бумаг по всем лицевым счетам.
2.11.14. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.
2.11.15. Внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг.
2.11.16. Внесение записей об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг.
2.12. Отказ в исполнении операции
Общество направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе в исполнении операции, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих исполнению распоряжения, не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения в следующих случаях:
- Предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с нормативными правовыми актами и Правилами информации.
-Предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в реестре, за исключением случая внесения изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица.
- Операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы.
- В реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из способов, предусмотренных Правилами.
- У Общества есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
- В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Общества.
- Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.
В случае отказа во внесении записей в Реестр или выдачи информации из Реестра неисполненные документы не возвращаются.
2.13. Сроки исполнения операций и ответов на запросы
Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой приема документов, необходимых для проведения операции.
В течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцем ценных бумаг, исполняются следующие операции:
- внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на эмиссионный счет эмитента с лицевого счета владельца ценных бумаг. (Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг).
В течение одного дня после проведения операции, исполняются следующие операции:
- выдача уведомления по распоряжению зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) об операции, проведенной по лицевому счету.
В течение одного дня с даты получения Обществом соответствующих изменений в уставе эмитента, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке, исполняются следующие операции:
- внесение записей об аннулировании выкупленных (приобретенных) эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае принятия решения об уменьшении уставного капитала (эмитента).
В течение двух рабочих дней с даты получения запроса от уполномоченного представителя эмитента или уполномоченного представителя нового регистратора, осуществляющего ведение реестра, предоставляется доступ к оригиналам документов, являвшихся основанием для внесения записей в реестр.
В течение трех рабочих дней исполняются следующие операции:
- внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;
- внесение записей об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске.
В течение трех рабочих дней исполняются следующие операции:
- открытие лицевого счета;
- внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
- внесение записей о переходе прав собственности (в том числе в случае выкупа (приобретения) ценных бумаг эмитентом);
- зачисление на лицевой счет эмитента ценных бумаг, не полностью оплаченных в срок, установленный решением об их размещении (договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении);
- внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
- внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего.
В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:
- предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о количестве ценных бумаг на счете зарегистрированного лица на указанную в распоряжении дату, справок о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа или серии) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа или серии), учитываемых на его лицевом счете.
В течение пяти дней осуществляется выдача отказа в исполнении операции.
В течение пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа исполняются следующие операции:
- внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг;
- внесение записей об аннулировании кодов дополнительных выпусков ценных бумаг.
В течение семи дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре до его передачи другому регистратору, исполняются следующие операции:
- предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица.
В течение двадцати дней исполняются следующие операции:
- предоставление информации из реестра по письменному запросу.
В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняются операции:
- подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
- внесение записей о размещении ценных бумаг.
В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, осуществляется внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам и аннулирование ценных бумаг при конвертации.
2.14. Сроки предоставления информации из реестра.
Выдача выписки из Реестра 5 рабочих дней.
Выдача информации из Реестра лицам, владеющим более чем 1% голосующих акций эмитента 20 рабочих дней.
Выдача уведомления о совершении операции по лицевому счету 1 рабочий день.
Предоставление информации должностным лицам Общества 1 рабочий день.
Предоставление информации представителям государственных органов в минимально возможные сроки.
Выдача справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица 5 рабочих дней.
Выдача справки о наличии ценных бумаг на лицевом счете 5 рабочих дней.
Выдача выписки залогодержателю 5 рабочих дней.
Выдача уведомления о невозможности совершения операции в Реестре 5 рабочих дней.
2.15. Порядок раскрытия информации об обществе.
По требованию зарегистрированных лиц и представителей государственных органов им предоставляется следующая информация:
- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Общества;
- образцы документов, принимаемых в качестве основания для внесения информации в Реестр;
- утвержденные Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;
- фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Общества;
- почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения Общества, осуществляющего какие-либо функции по ведению реестра.
Указанная информация в полном объеме может быть предоставлена офисе Общества в течение 5 рабочих дней.
2.16. Порядок приема, регистрации, обработки и хранения документов.
2.16.1. Общество проводит операции в реестре и предоставляет информацию из реестра на основании распоряжений, для проведения соответствующих операций. Осуществление операций в реестре производится только на основании подлинников документов или их копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
2.16.2. Распоряжения предоставляются Обществу на бланках, формы которых предусмотрены в Приложениях к Правилам, или соответствуют требованиям, установленным Федеральным органом.
2.16.3. Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать исправлений.
2.16.4. На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально засвидетельствованного), оформленного на 2‑х и более листах, должна быть подпись зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя), либо листы должны быть прошиты и скреплены подписью зарегистрированного лица.
2.16.5. Распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем).
2.16.6. Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных физических и юридических лиц, Обществу должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей.
2.16.7. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано одним из их законных представителей - родителем, усыновителем или опекуном.
2.16.8. Законные представители обязаны предоставить Обществу письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок (при проведении операций связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества) с имуществом малолетнего или недееспособного.
2.16.9. Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности, должно быть подписано самим владельцем.
2.16.10. Для проведения операций, связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества, по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченного в дееспособности, Обществу должны быть предоставлены: письменное согласие законных представителей на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
2.16.11. Распоряжение для проведения операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми совладельцами (их уполномоченными представителями), за исключением случая внесения информации в лицевой счет, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие участникам общей долевой собственности, об одном из совладельцев, и распоряжения на получение информации из реестра.
2.16.12. Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами.
2.16.13. Для использования на территории Российской Федерации документы иностранных юридических лиц должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами. К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.
2.16.14. Общество осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых Обществу, с имеющимся у Общества образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица (а также оттиска печати юридического лица - при наличии).
2.16.15. При отсутствии у Общества образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к Обществу лично или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
2.16.16. В случае если подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении засвидетельствована нотариально, распоряжение должно содержать соответствующую установленным требованиям удостоверительную надпись и гербовую печать нотариуса.
2.16.17. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на распоряжениях печатью и подписью должностного лица эмитента, уполномоченного соответствующей доверенностью. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.
2.16.18. После принятия документов Общество выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов.
Регистрация полученных документов осуществляется в порядке, установленном в Правилах регистрации, обработки и хранения входящей документации (Приложение к Правилам).
3. ПРЕКРАЩЕНИЕ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА.
3.1. Прекращение ведения Реестра возможно в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации или уставом Общества.
4. ПРИЛОЖЕНИЯ.
Скачать файл в формате.doc со всеми приложениями
